Утверждены
Постановлением Федеральной комиссии
по ценным бумагам и фондовому рынку
при Правительстве Российской Федерации
от 16 октября 1995 г. Nо. 14
(в ред. Постановлений ФКЦБФР
от 11.01.96 Nо. 2,
от 12.01.96 Nо. 3)
ТИПОВЫЕ ПРАВИЛА
ИНТЕРВАЛЬНОГО ПАЕВОГО ИНВЕСТИЦИОННОГО ФОНДА
__________________________________________________________________
(указывается полное наименование интервального паевого
инвестиционного фонда)
I. Общие положения
1. Наименование паевого инвестиционного фонда
1. Полное наименование интервального паевого инвестиционного
фонда:
" _____________________________________________________________"
(далее именуется - Фонд).
Сокращенное наименование Фонда - "_____________________________"
_______________________________________________________________ <1>.
2. Управляющий Фондом
2. Фирменное наименование управляющей компании (далее именуется
- Управляющий Фондом) ______________________________________________.
3. Организационно-правовая форма ______________________________.
4. Дата государственной регистрации ___________________________.
5. Свидетельство о государственной регистрации Nо. ____________.
6. Лицензия на осуществление деятельности по доверительному уп-
равлению имуществом паевых инвестиционных фондов Nо. _____________
выдана Федеральной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку при
Правительстве Российской Федерации (далее именуется - Федеральная
комиссия) "__"_________ 19__ г.
7. Место нахождения ___________________________________________.
8. В случае ликвидации или аннулирования лицензии Управляющего
Фондом временный управляющий Фондом может быть назначен, а новый
управляющий Фондом может быть утвержден Федеральной комиссией в
установленном ею порядке.
3. Срок, на который создается Фонд
9. ________________________________________________________ <2>.
4. Специализированный депозитарий Фонда
10. Фирменное наименование специализированного депозитария
паевых инвестиционных фондов (далее именуется - Специализированный
депозитарий Фонда) _________________________________________________.
11. Лицензия Федеральной комиссии на осуществление деятельности
в качестве специализированного депозитария паевых инвестиционных
фондов Nо. ___________ "___"__________ 19__ г.
12. Место нахождения: _________________________________________.
5. Специализированный регистратор Фонда <3>
13. Фирменное наименование специализированного регистратора
(далее именуется - Специализированный регистратор Фонда) ____________
____________________________________________________________________.
14. Лицензия Федеральной комиссии на право осуществления
деятельности по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг
Nо. ________ "___"____________ 19__ г.
15. Место нахождения __________________________________________.
6. Аудитор Фонда
16. Фирменное наименование аудитора (далее именуется - Аудитор
Фонда) _____________________________________________________________.
17. Лицензия ___________________________________________________
(наименование органа, выдавшего лицензию)
на осуществление аудиторской деятельности Nо. _______________ выдана
"__"___________ 19__ г.
18. Место нахождения __________________________________________.
7. Независимый оценщик Фонда <4>
19. Фирменное наименование независимого оценщика (далее
именуется - Независимый оценщик Фонда) _____________________________.
20. Лицензия на осуществление деятельности по оценке имущества,
составляющего паевые инвестиционные фонды Nо. ____________, выдана
Федеральной комиссией "___"________ 19__ г.
II. Инвестиционная декларация
8. Цель инвестирования
21. Целью инвестирования имущества, составляющего Фонд, является
его прирост.
Доходы от доверительного управления имуществом, составляющим
Фонд, не являются собственностью Управляющего Фондом, а относятся на
прирост имущества, составляющего Фонд.
9. Объекты инвестирования. Требования
к структуре активов Фонда
22. Имущество, составляющее Фонд, предназначено для
инвестирования в: ______________________________________________ <5>.
Требования настоящего пункта вступают в силу по окончании срока
первичного размещения инвестиционных паев Фонда.
23. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев
Фонда его могут составлять только денежные средства, государственные
краткосрочные бескупонные обязательства и облигации федерального
займа.
III. Права и обязанности Управляющего и владельцев
инвестиционных паев Фонда
10. Права и обязанности Управляющего Фондом
24. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное
управление имуществом, составляющим Фонд, в соответствии с настоящими
Правилами и актами Федеральной комиссии.
Управляющий Фондом вправе отчуждать и закладывать имущество,
составляющее Фонд, в соответствии с настоящими Правилами и актами
Федеральной комиссии.
При осуществлении доверительного управления имуществом,
составляющим Фонд, Управляющий Фондом действует от своего имени. При
этом он обязан указывать, что выступает в качестве Управляющего
Фондом.
25. Управляющий Фондом обязан осуществлять доверительное
управление имуществом, составляющим Фонд, в интересах владельцев его
инвестиционных паев.
26. Управляющий Фондом вправе без специальной доверенности
участвовать в управлении акционерными обществами, акции которых
составляют Фонд.
27. Управляющий Фондом обязан выкупать инвестиционные паи Фонда
по требованию их владельцев в соответствии с настоящими Правилами.
28. Управляющий Фондом вправе дробить инвестиционные паи Фонда в
соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии.
29. Управляющий Фондом за счет имущества, составляющего Фонд, не
вправе:
приобретать объекты, не указанные в инвестиционной декларации;
совершать сделки, в результате которых будут нарушены требования
актов Федеральной комиссии, включая требования к структуре активов
интервальных паевых инвестиционных фондов;
безвозмездно отчуждать имущество, составляющее Фонд;
принимать на себя обязанности по передаче имущества, которое в
момент принятия такой обязанности не составляет Фонд;
привлекать заемные средства иначе как с целью использования этих
средств для выкупа инвестиционных паев Фонда у их владельцев и только
при недостаточности для этого денежных средств, составляющих Фонд.
При этом совокупный объем задолженности, подлежащей погашению за счет
имущества, составляющего Фонд, по всем договорам займа и кредитным
договорам не должен превышать 10 процентов стоимости чистых активов
Фонда на дату заключения договора. Срок привлечения заемных средств
по каждому из договоров займа и кредитных договоров (включая срок
пролонгации) не может превышать ________________________;
предоставлять займы и кредиты;
использовать имущество, составляющее Фонд, для обеспечения
исполнения собственных обязательств, не связанных с доверительным
управлением имуществом Фонда, и обязательств третьих лиц;
выступать гарантом и поручителем исполнения обязательств
третьими лицами;
использовать в качестве обеспечения исполнения собственных
обязательств, возникающих в связи с доверительным управлением
имуществом Фонда, имущество, составляющее более ___ процентов
стоимости чистых активов Фонда;
взимать проценты за пользование средствами, выплаченными им в
качестве цены выкупа инвестиционных паев при недостаточности денежных
средств, составляющих Фонд;
совершать фьючерсные и форвардные сделки;
приобретать производные ценные бумаги;
приобретать объекты инвестирования у своих аффилированных лиц
либо отчуждать им такие объекты;
приобретать ценные бумаги управляемых им инвестиционных фондов;
приобретать ценные бумаги, эмитированные им, его аффилированными
лицами, Специализированным депозитарием, Специализированным
регистратором, Аудитором или Независимым оценщиком Фонда, а также
акции инвестиционных фондов, управляемых его аффилированными лицами;
совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной
комиссии.
Управляющий Фондом не вправе также:
выпускать иные ценные бумаги, кроме инвестиционных паев и акций
<6>;
приобретать в собственность имущество, составляющее Фонд, за
исключением случаев получения вознаграждения и возмещения расходов в
соответствии с настоящими правилами, а также возмещения суммы
собственных средств, использованных им для выкупа инвестиционных паев
при недостаточности денежных средств, составляющих Фонд;
отчуждать собственное имущество в состав имущества,
составляющего Фонд <7>;
совершать иные действия, запрещенные актами Федеральной комиссии
<8>.
30. Управляющий Фондом несет предусмотренные настоящими
Правилами обязанности, связанные с размещением и выкупом
инвестиционных паев Фонда, независимо от того, осуществляется ли
прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев
непосредственно Управляющим Фондом или агентами по размещению и
выкупу инвестиционных паев <9>.
Управляющий Фондом обязан обеспечить прием заявок на размещение
и выкуп инвестиционных паев в соответствии с настоящими Правилами в
месте нахождения агента по размещению и выкупу инвестиционных паев
Фонда, в случае ликвидации агента по размещению и выкупу
инвестиционных паев, приостановления действия и аннулирования у него
соответствующего разрешения Федеральной комиссии, а также отзыва у
него доверенности или расторжения договора на осуществление
размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда в течение месяца с
этого момента.
11. Права владельцев инвестиционных паев Фонда
31. Инвестиционный пай является именной ценной бумагой,
удостоверяющей право его владельца требовать от Управляющего Фондом
выкупа принадлежащего ему инвестиционного пая в соответствии с
настоящими Правилами. Проценты и дивиденды по инвестиционным паям
Фонда не начисляются и не выплачиваются.
Каждый инвестиционный пай предоставляет его владельцу одинаковый
объем прав.
Учет прав владельцев инвестиционных паев Фонда осуществляется в
реестре владельцев инвестиционных паев Фонда, ведение и хранение
которого осуществляется Специализированным депозитарием
(Специализированным регистратором) Фонда в соответствии с
требованиями актов Федеральной комиссии.
32. Каждый владелец инвестиционного пая Фонда вправе предъявлять
иски к Управляющему Фондом в случае причинения ущерба его виновными
действиями, а также к Управляющему Фондом и (или) Специализированному
депозитарию (Специализированному регистратору) Фонда в случае
причинения ущерба виновными действиями Специализированного
депозитария (Специализированного регистратора) при ведении им реестра
владельцев инвестиционных паев Фонда.
Каждый владелец инвестиционного пая Фонда вправе предъявлять
иски к Управляющему Фондом и (или) Независимому оценщику Фонда в
случае причинения ему ущерба вследствие ненадлежащей оценки стоимости
активов Фонда.
IV. Размещение и выкуп инвестиционных паев Фонда
12. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных
паев Фонда. Сроки приема заявок
33. Требования о приобретении или выкупе инвестиционных паев
Фонда предъявляются в форме заявки соответственно на приобретение или
выкуп инвестиционных паев Фонда. Формы заявок на приобретение и выкуп
инвестиционных паев Фонда прилагаются к настоящим Правилам
( Приложения Nо. 1 , Nо. 2 , Nо. 3 , Nо. 4 , являющиеся частью
настоящих Правил). Указанные формы заявок на приобретение
инвестиционных паев используются в течение срока первичного
размещения инвестиционных паев и в течение каждого очередного срока
приема заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда.
34. Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда
подаются Управляющему Фондом или агентам по размещению и выкупу
инвестиционных паев Фонда" <10>.
Заявки на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда носят
безотзывный характер.
35. _______________________________________________________<11>.
36. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев
Фонда заявки на выкуп инвестиционных паев не принимаются.
37. После окончания срока первичного размещения инвестиционных
паев Фонда прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев
Фонда осуществляется в следующие сроки (далее именуются - сроки
приема заявок):
с "___"__________ по "___"__________ включительно;
с "___"__________ по "___"__________ включительно;
с "___"__________ по "___"__________ включительно <12>.
По истечении очередного срока приема заявок прием новых заявок
на приобретение и выкуп инвестиционных паев Фонда прекращается до
начала следующего срока приема заявок.
38. Основаниями отказа в приеме заявки на приобретение
инвестиционных паев Фонда является решение Управляющего Фондом о
приостановлении размещения инвестиционных паев Фонда, об
одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев
Фонда, распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении
размещения, размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных
паев, подача заявки государственным органом или органом местного
самоуправления, Специализированным депозитарием, Специализированным
регистратором, Аудитором или Независимым оценщиком Фонда либо
аффилированным лицом Управляющего Фондом, несоответствие заявки
требованиям, установленным настоящими Правилами и проспектом эмиссии
инвестиционных паев Фонда, а также иные основания, определенные в
настоящих Правилах.
39. Основаниями отказа в приеме заявки на выкуп инвестиционных
паев Фонда являются решение Управляющего Фондом об одновременном
приостановлении размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда,
распоряжение Федеральной комиссии о приостановлении выкупа,
размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев,
несоответствие заявки требованиям, установленным настоящими Правилами
и проспектом эмиссии инвестиционных паев Фонда, а также иные
основания, определенные в настоящих Правилах.
13. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда
40. Первичное размещение инвестиционных паев Фонда начинается
через ________________ <13> со дня регистрации проспекта эмиссии
инвестиционных паев Фонда и настоящих Правил. Срок первичного
размещения составляет ________________________________________ <14>.
В течение срока первичного размещения размещение инвестиционных
паев Фонда осуществляется по фиксированной цене - _______________ за
один инвестиционный пай Фонда, включающей в себя надбавку, не
превышающую _____________ <15> фиксированной цены размещения. Такая
надбавка взимается только при подаче заявки агентам по размещению и
выкупу инвестиционных паев Фонда.
41. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев
Фонда стоимость его активов должна составлять не менее 5 млрд.
рублей. В случае, если по окончании срока первичного размещения
инвестиционных паев стоимость активов Фонда составит меньше указанной
величины, Фонд подлежит ликвидации в соответствии с настоящими
Правилами и актами Федеральной комиссии.
42. При подаче заявки на приобретение инвестиционных паев Фонда
в течение срока их первичного размещения в ней должны быть указаны
реквизиты банковского счета инвестора, на который должны быть
перечислены денежные средства при ликвидации Фонда в случае,
указанном в пункте 41 настоящих Правил.
43. Приходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных
паев в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда вносятся и
соответствующие выписки выдаются не позднее _________ <16> со дня
поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу
агента по размещению и выкупу инвестиционных паев и не позднее
_____________ <17> со дня поступления денежных средств в оплату
инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом или на счет, на
котором хранятся денежные средства, составляющие Фонд, в случае
перечисления оплаты непосредственно на этот счет.
До окончания срока первичного размещения инвестиционных паев
Фонда записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных паев, кроме
приходных записей, не производятся.
44. Денежные средства, поступающие в оплату инвестиционных паев
Фонда (за исключением сумм надбавки к стоимости инвестиционных паев)
в течение срока их первичного размещения, подлежат обязательному
зачислению на счет, на котором хранятся денежные средства,
составляющие Фонд в полном объеме.
45. В течение срока первичного размещения инвестиционных паев
Управляющий Фондом вправе использовать денежные средства,
составляющие Фонд для инвестирования только в государственные
краткосрочные бескупонные облигации и облигации федерального займа.
46. Не позднее следующего дня после окончания срока первичного
размещения инвестиционных паев Фонда Управляющий Фондом обязан
представить в Федеральную комиссию Справку о стоимости чистых активов
(включая все необходимые приложения к ней, указанные в Положении
Федеральной комиссии о порядке оценки и составления отчетности о
стоимости чистых активов интервальных паевых инвестиционных фондов).
47. В случае, если по окончании срока первичного размещения
инвестиционных паев стоимость активов Фонда равна или превышает
сумму, указанную в пункте 41 настоящих правил, прием заявок на
приобретение инвестиционных паев по окончании срока первичного
размещения прекращается до начала ближайшего срока приема заявок.
В случае, если по окончании срока первичного размещения
инвестиционных паев стоимость активов Фонда составит меньше суммы,
указанной в пункте 41 настоящих Правил, прием заявок на приобретение
инвестиционных паев по окончании срока первичного размещения
прекращается.
14. Размещение инвестиционных паев Фонда после завершения
их первичного размещения
48. Минимальное количество инвестиционных паев Фонда, которое
должна содержать заявка на их приобретение, составляет -
______________________________ <18>.
49. Инвестиционные паи Фонда при их размещении оплачиваются
только денежными средствами.
50. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев
Фонда цена размещения инвестиционного пая Фонда определяется путем
деления стоимости чистых активов Фонда по ее оценке, проведенной в
день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок, в
течение которого принята заявка на приобретение инвестиционных паев,
на количество инвестиционных паев, указанных на этот день в реестре
владельцев инвестиционных паев Фонда (стоимость одного
инвестиционного пая) <19> и увеличения, в определенных ниже случаях,
на надбавку <20>.
В случае подачи заявки агентам по размещению и выкупу
инвестиционных паев Фонда взимается надбавка в размере не более
______________ стоимости одного инвестиционного пая <20>.
Условия определения размера надбавки ____________________ <21>.
При подаче заявки непосредственно Управляющему Фондом надбавка
не взимается.
51. Приходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных
паев в реестре владельцев инвестиционных паев Фонда вносятся и
соответствующие выписки выдаются не позднее _____________ <16> со дня
поступления денежных средств в оплату инвестиционных паев в кассу
агента по размещению и выкупу инвестиционных паев и не позднее
_________ <17> со дня поступления денежных средств в оплату
инвестиционных паев в кассу Управляющего Фондом или на счет, на
котором хранятся денежные средства, составляющие Фонд, в случае
перечисления оплаты непосредственно на этот счет.
52. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при
приобретении инвестиционных паев предоставляется по требованию
владельца инвестиционных паев лицом, которым была принята заявка на
их приобретение.
15. Выкуп инвестиционных паев Фонда после завершения
их первичного размещения
53. Количество инвестиционных паев, требование о выкупе которых
может быть предъявлено их владельцем, не ограничивается.
Принятые заявки на выкуп инвестиционных паев удовлетворяются в
пределах количества инвестиционных паев, учтенных на лицевом счете
владельца инвестиционных паев, подавшего заявку на их выкуп.
54. По окончании срока первичного размещения инвестиционных паев
Фонда цена выкупа инвестиционного пая Фонда определяется путем
деления стоимости чистых активов Фонда по ее оценке, проведенной в
день, предшествующий дню начала очередного срока приема заявок, в
течение которого принята заявка на выкуп инвестиционных паев, на
количество инвестиционных паев, указанных на этот день в реестре
владельцев инвестиционных паев Фонда (стоимость одного
инвестиционного пая) <22> и уменьшения на размер предусмотренной ниже
скидки <23>.
При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда агентам по
размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда цена выкупа
инвестиционных паев уменьшается на скидку в размере не более
__________ <24> от стоимости одного инвестиционного пая.
При подаче заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда
непосредственно Управляющему Фондом цена выкупа инвестиционных паев
уменьшается на скидку в размере ________ <25> от стоимости чистых
активов Фонда, приходящейся на один инвестиционный пай.
(в ред. Постановления ФКЦБФР от 11.01.96 Nо. 2)
Условия определения размера скидки _______________________ <26>.
55. Выкуп инвестиционного пая осуществляется за счет денежных
средств, составляющих Фонд. В случае недостаточности денежных средств
для выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан продать иное
составляющее Фонд имущество. До продажи имущества, составляющего
Фонд, Управляющий Фондом вправе использовать для выкупа
инвестиционных паев свои собственные средства или средства, занятые
за счет имущества, составляющего Фонд.
56. Цена выкупа инвестиционных паев владельцам инвестиционных
паев Фонда, заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда которых приняты
в течение очередного срока приема заявок, выплачивается не позднее
__________ <27> после дня его окончания (день выплаты цены выкупа).
57. Расходные записи по лицевым счетам владельцев инвестиционных
паев, подавших заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда в течение
очередного срока приема заявок, вносятся в реестр владельцев
инвестиционных паев Фонда в день выплаты цены выкупа инвестиционных
паев.
(в ред. Постановления ФКЦБФР от 12.01.96 Nо. 3)
58. Выписка из реестра владельцев инвестиционных паев Фонда при
выкупе инвестиционных паев предоставляется по требованию владельца
инвестиционных паев лицом, которым была принята заявка на их выкуп.
16. Приостановление размещения и выкупа
инвестиционных паев
59. Управляющий Фондом вправе приостановить размещение
инвестиционных паев Фонда.
Выкуп инвестиционных паев Фонда может быть приостановлен
Управляющим Фондом только одновременно с приостановлением размещения
инвестиционных паев Фонда. Решение об одновременном приостановлении
размещения и выкупа инвестиционных паев Фонда может быть принято
Управляющим Фондом исключительно в случаях, когда этого требуют
интересы владельцев инвестиционных паев, на срок наличия
обстоятельств, послуживших причиной для такого приостановления, а
также в иных случаях, определенных актами Федеральной комиссии.
60. В случае принятия решения об одновременном приостановлении
размещения и выкупа инвестиционных паев Управляющий Фондом обязан в
тот же день сообщить об этом Федеральной комиссии с указанием причины
приостановления.
Федеральная комиссия вправе отменить решение об одновременном
приостановлении размещения и выкупа, если указанное решение
противоречит интересам владельцев инвестиционных паев Фонда.
61. Управляющий Фондом обязан приостановить размещение и выкуп
инвестиционных паев Фонда с момента получения распоряжения
Федеральной комиссии о приостановлении размещения, выкупа или
размещения и выкупа Управляющим Фондом инвестиционных паев,
уведомления Федеральной комиссии о приостановлении действия или об
аннулировании его лицензии на осуществление деятельности по
доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов, а
также в иных случаях, предусмотренных актами Федеральной комиссии.
62. Управляющий Фондом обязан за счет собственных средств
опубликовать сообщения о приостановлении и возобновлении размещения,
об одновременном приостановлении размещения и выкупа инвестиционных
паев Фонда. Сообщение о приостановлении размещения и выкупа
инвестиционных паев Фонда должно содержать указание причин такого
приостановления.
V. Вознаграждения и расходы
17. Вознаграждение Управляющего Фондом
63. Размер вознаграждения Управляющего Фондом (без учета
установленной настоящими Правилами скидки, взимаемой при подаче
заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно
Управляющему Фондом) составляет ________ <28> от средней стоимости
чистых активов Фонда в течение финансового года, определяемой в
порядке, установленном актами Федеральной комиссии.
Вознаграждение Управляющему Фондом начисляется ежемесячно за
счет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком,
установленным актами Федеральной комиссии.
Вознаграждение Управляющему Фондом выплачивается _________ <29>.
64. Вознаграждением Управляющего Фондом является также
предусмотренная настоящими Правилами скидка, взимаемая при подаче
заявки на выкуп инвестиционных паев Фонда непосредственно
Управляющему Фондом, со стоимости инвестиционных паев, взимаемая при
подаче заявки непосредственно Управляющему Фондом. Управляющий Фондом
не вправе получать вознаграждение за счет сумм надбавок и скидок,
взимаемых при подаче заявок агентам по размещению и выкупу
инвестиционных паев Фонда.
18. Расходы, подлежащие возмещению за счет имущества,
составляющего Фонд
65. Кроме вознаграждения Управляющего Фондом за счет
составляющего Фонд имущества уплачиваются также:
вознаграждение Специализированного депозитария Фонда;
вознаграждение Специализированного регистратора Фонда;
вознаграждение Аудитора Фонда;
вознаграждение Независимого оценщика Фонда.
_______________________________________________________________ <30>.
Указанные в настоящем пункте расходы начисляются ежемесячно за
счет имущества, составляющего Фонд, в соответствии с порядком,
установленным актами Федеральной комиссии.
66. За счет имущества, составляющего Фонд, возмещаются суммы,
уплаченные Управляющим Фондом за счет собственных средств в качестве
цены выкупа за инвестиционные паи при недостаточности денежных
средств, составляющих Фонд.
67. Определенные в пункте 65 настоящих Правил расходы не должны
превышать _____ <31> средней стоимости чистых активов Фонда в течение
финансового года, определяемой в порядке, установленном актами
Федеральной комиссии.
68. Иные, чем предусмотренные пунктом 65 настоящих Правил,
расходы, а также расходы, превышающие размер, установленный пунктом
67 настоящих Правил, несет Управляющий Фондом.
VI. Иные положения
19. Оценка стоимости чистых активов Фонда
69. Оценка стоимости чистых активов Фонда производится _________
<32>, а также в день, предшествующий дню начала очередного срока
приема заявок.
Оценка стоимости чистых активов Фонда осуществляется в
соответствии с Положением Федеральной комиссии о порядке оценки и
составления отчетности о стоимости чистых активов интервальных паевых
инвестиционных фондов.
70. Оценка стоимости имущества, стоимость которого в
соответствии с актами Федеральной комиссии должна оцениваться
независимыми оценщиками, должна быть проведена не ранее чем за 14
дней до дня начала очередного срока приема заявок.
20. Информация о Фонде
71. Проспект эмиссии инвестиционных паев Фонда и настоящие
Правила, Справка о стоимости его чистых активов, сведения финансовой
отчетности о деятельности Управляющего Фондом, финансовые отчеты
Управляющего Фондом и Специализированного депозитария Фонда
предъявляются владельцам инвестиционных паев Фонда по их требованию
Управляющим Фондом и агентами по размещению и выкупу инвестиционных
паев.
Управляющий Фондом обязан публиковать информацию о возврате
средств владельцам инвестиционных паев Фонда и инвесторам, подавшим
заявки на приобретение инвестиционных паев, в случае ликвидации Фонда
в случае, определенном в пункте 41 настоящих Правил при первичном
размещении, а также сообщения информации о приостановлении или
возобновления размещения или одновременном приостановлении размещения
и выкупа, возобновлении размещения и (или) выкупа инвестиционных паев
Фонда.
Управляющий Фондом обязан публиковать сообщения о регистрации и
полный текст зарегистрированных изменений и дополнений настоящих
Правил Фонда.
72. Бухгалтерский баланс имущества Фонда и бухгалтерский баланс
и отчет о прибылях и убытках Управляющего Фондом, информация о
расходах, возмещаемых за счет имущества, составляющего Фонд, и
направлениях инвестирования имущества, составляющего Фонд,
публикуются Управляющим Фондом по итогам каждого финансового года.
Справка о стоимости чистых активов и приложения к ней по
результатам комплексной оценки активов Фонда, произведенной
Независимым оценщиком Фонда, публикуются Управляющим Фондом не
позднее следующего дня после проведения очередной оценки стоимости
чистых активов Фонда.
73. Управляющий Фондом должен публиковать в соответствии с
требованиями актов Федеральной комиссии информацию о фирменном
наименовании, месте нахождения агентов по размещению и выкупу
инвестиционных паев Фонда, о местах приема ими заявок на размещение и
выкуп инвестиционных паев Фонда, а также о приостановлении действия и
аннулировании Федеральной комиссией разрешений агентов по размещению
и выкупу.
74. Вся информация, связанная с доверительным управлением
имуществом, составляющим Фонд, должна публиковаться в соответствии с
требованиями актов Федеральной комиссии.
Вся информация, связанная с доверительным управлением
имуществом, составляющим Фонд, которая в соответствии с настоящими
Правилами и актами Федеральной комиссии должна публиковаться
Управляющим Фондом, публикуется в ___________________________<33>.
21. Ответственность Управляющего Фондом,
Специализированного депозитария, Специализированного
регистратора и Независимого оценщика Фонда
75. Управляющий Фондом несет ответственность собственным
имуществом за ущерб, причиненный владельцам инвестиционных паев Фонда
в результате его виновных действий, в том числе сделок, совершенных
им в свою пользу при наличии конфликта его интересов с интересами
владельцев инвестиционных паев Фонда.
Специализированный депозитарий (Специализированный регистратор
Фонда) Фонда, на которого возложена обязанность по ведению реестра
владельцев инвестиционных паев Фонда, несет солидарную с Управляющим
Фондом ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в
случае причинения им ущерба виновными действиями Специализированного
депозитария (Специализированного регистратора) Фонда при ведении
реестра владельцев инвестиционных паев Фонда.
Управляющий Фондом и Независимый оценщик Фонда несут солидарную
ответственность перед владельцами инвестиционных паев Фонда в случае
причинения им ущерба в результате ненадлежащей оценки стоимости
активов Фонда.
22. Ликвидация Фонда
76. Фонд ликвидируется в случае, если:
по окончании срока первичного размещения инвестиционных паев
Фонда стоимость его активов составляет менее суммы, определенной в
пункте 41 настоящих Правил;
у Управляющего Фондом аннулирована лицензия на осуществление
деятельности по доверительному управлению имуществом паевых
инвестиционных фондов и в течение месяца не назначен новый
управляющий;
истек срок полномочий временного Управляющего Фондом, а новый
Управляющий Фондом не был утвержден;
аннулирована лицензия Специализированного депозитария Фонда и в
течение месяца не заключен договор с другим Специализированным
депозитарием;
истек срок, на который был создан Фонд;
в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской
Федерации, правовыми актами и актами Федеральной комиссии.
77. При ликвидации Фонда составляющее его имущество реализуется
и вырученные средства после удовлетворения требований кредиторов,
которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего Фонд,
выплаты вознаграждения и возмещения лицу, осуществлявшему ликвидацию
Фонда, связанных с этим расходов, выплаты начисленного вознаграждения
Управляющему Фондом, Специализированному депозитарию,
Специализированному регистратору, Аудитору и Независимому оценщику
Фонда, иных предусмотренных настоящими Правилами расходов,
распределяются между владельцами его инвестиционных паев и
инвесторами, подавшими заявку на приобретение инвестиционных паев,
пропорционально количеству принадлежащих им инвестиционных паев
(количеству инвестиционных паев, указанных в заявках инвесторов).
При ликвидации Фонда, в связи с тем, что по окончании срока
первичного размещения инвестиционных паев Фонда стоимость его активов
составляет менее суммы, определенной в пункте 41 настоящих Правил,
Управляющий Фондом обязан перечислить денежные средства, подлежащие
распределению на банковские счета, указанные владельцами
инвестиционных паев и инвесторами в заявках на приобретение, не
позднее 40 дней со дня окончания срока первичного размещения
инвестиционных паев. Вознаграждение Управляющему Фондом и суммы иных
расходов, в том числе связанных с реализацией имущества,
составляющего Фонд, за счет этого имущества в этом случае не
выплачиваются.
78. Обязанность по ликвидации Фонда, в том числе реализации
составляющего его имущества, удовлетворению требований кредиторов и
распределению денежных средств среди владельцев инвестиционных паев и
инвесторов, подавших заявки на приобретение инвестиционных паев
Фонда, лежит на Управляющем Фондом, а в случае аннулирования его
лицензии на осуществление деятельности по доверительному управлению
имуществом паевых инвестиционных фондов или ликвидации Управляющего
Фондом - на временном управляющем Фондом, назначенном Федеральной
комиссией, а если такой управляющий не был назначен - на
Специализированном депозитарии Фонда.
23. Изменение настоящих Правил
79. Управляющим Фондом могут быть внесены изменения и дополнения
в правила Фонда.
80. Внесенные в правила Фонда изменения и дополнения вступают в
силу при условии их регистрации Федеральной комиссией и опубликования
Управляющим Фондом сообщения об этом и полного текста
зарегистрированных изменений и дополнений.
При этом изменения и дополнения, связанные со сменой
Специализированного депозитария, изменением инвестиционной декларации
Фонда, введением или увеличением надбавки при размещении и (или)
скидки при выкупе инвестиционных паев Фонда, уменьшением сроков
приема заявок и их периодичности, увеличением срока выплаты цены
выкупа, внесения приходных записей и выдачи выписок из реестра
владельцев инвестиционных паев Фонда, уменьшением частоты проведения
оценки стоимости чистых активов Фонда, вступают в силу в день,
следующий за днем окончания ближайшего срока приема заявок, при
условии, что публикация о регистрации таких изменений была сделана не
позднее чем за 30 дней до этого срока. В случае, если публикация о
регистрации таких изменений была сделана позднее чем за 30 дней до
этого срока, то указанные изменения и дополнения вступают в силу в
день, следующий за днем окончания ближайшего следующего срока приема
заявок. Остальные изменения и дополнения вступают в силу по истечении
60 дней со дня опубликования Управляющим Фондом сообщения об их
регистрации.
КОММЕНТАРИИ:
------------
Правила интервальных паевых инвестиционных фондов
разрабатываются в соответствии с настоящими Типовыми правилами.
Наличие, отсутствие разделов, наличие, отсутствие или редакция
положений правил интервальных паевых инвестиционных фондов,
отмеченных в настоящих Типовых правилах цифрами, определяется в
соответствии с нижеследующими положениями. В случае изменения
нумерации пунктов правил интервальных паевых инвестиционных фондов по
сравнению с нумерацией настоящих Типовых правил, ссылки на пункты,
содержащиеся в настоящих Типовых правилах, изменяются в правилах
интервальных паевых инвестиционных фондов на ссылки на пункты,
содержащие соответствующие положения.
<1> В правила интервальных паевых инвестиционных фондов,
создаваемых при преобразовании коммерческих организаций, привлекающих
денежные средства физических и юридических лиц, в раздел включается
положение "Фонд образован при преобразовании ______________________".
<2> Положение "Фонд создается на срок до ___________" или "Фонд
создается на неограниченный срок".
<3> Раздел 5 включается в правила интервального паевого
инвестиционного фонда в случае, если договор на ведение и хранение
реестра владельцев инвестиционных паев этого фонда заключен
управляющей компанией со специализированным регистратором. В случае
отсутствия такого договора упоминание специализированного
регистратора паевого инвестиционного фонда в текст правил
интервального паевого инвестиционного фонда не включается.
<4> Раздел 7 включается в правила интервального паевого
инвестиционного фонда в случае, если в состав объектов инвестирования
имущества, составляющего этот фонд, входит имущество, которое в
соответствии с актами Федеральной комиссии подлежит оценке
независимыми оценщиками. В случае отсутствия такого имущества
упоминание независимого оценщика паевого инвестиционного фонда в
текст правил интервального паевого инвестиционного фонда не
включается.
<5> В пункте указываются объекты, которые управляющая компания
вправе приобретать за счет имущества, составляющего интервальный
паевой инвестиционный фонд (объекты инвестирования), а также
положения о том, не более и (или) не менее какой доли имущества,
составляющего этот фонд, должны составлять указанные в нем объекты
инвестирования. Инвестиционная декларация интервального паевого
инвестиционного фонда должна соответствовать Временному положению о
составе и структуре активов паевых инвестиционных фондов,
утвержденному Постановлением Федеральной комиссии от 12 октября
1995 г. Nо. 12.
<6> В случае, если управляющая компания паевых инвестиционных
фондов является обществом с ограниченной ответственностью, упоминание
об акциях в пункт не включается.
<7> В текст правил интервальных паевых инвестиционных фондов,
образованных при преобразовании коммерческих организаций,
привлекающих денежные средства граждан и юридических лиц, включается
в следующей редакции: "отчуждать собственное имущество в состав
имущества, составляющего Фонд, иначе как при преобразовании
коммерческой организации, из имущества которой создан Фонд;".
<8> Положения пункта должны соответствовать Временному положению
об управляющих компаниях паевых инвестиционных фондов, о деятельности
по доверительному управлению имуществом паевых инвестиционных фондов
и ее лицензировании, утвержденному Постановлением Федеральной
комиссии от 10 октября 1995 г. Nо. 11.
<9> Агенты по размещению и выкупу инвестиционных паев -
юридические лица, имеющие разрешение Федеральной комиссии, с которыми
управляющая компания заключила договоры поручения и которым выдала
доверенности на осуществление от ее имени размещения и выкупа
инвестиционных паев интервального паевого инвестиционного фонда.
Порядок выдачи разрешений, требования к агентам по размещению и
выкупу инвестиционных паев, а также к порядку оказания ими услуг по
размещению и выкупу инвестиционных паев устанавливаются актами
Федеральной комиссии.
(в ред. Постановления ФКЦБФР от 11.01.96 Nо. 2)
<10> Может быть установлено, что заявки на приобретение и выкуп
инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда подаются только
агентам по размещению и выкупу. В этом случае в правила интервального
паевого инвестиционного фонда не включаются положения настоящих
Типовых правил, регулирующие порядок приема заявок на приобретение и
выкуп инвестиционных паев управляющей компанией.
<11> Должно быть установлено: "Заявка на приобретение
инвестиционных паев Фонда принимается только при условии:
поступления денежных средств в оплату всех инвестиционных паев,
указанных в заявке, в кассу лица, которому подается заявка;"
и (или)
"перечисления денежных средств в оплату всех инвестиционных
паев, указанных в заявке, непосредственно на счет, на котором
хранятся денежные средства, составляющие Фонд".
<12> Прием заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев
должен осуществляться не реже одного раза в год. Каждый срок приема
заявок на приобретение и выкуп инвестиционных паев должен составлять
14 дней.
<13> Указывается количество дней, но не более 180 дней.
<14> Указывается срок, но не более 3 месяцев.
<15> Указывается в случае установления надбавки. Надбавка может
быть установлена только в случае определения в договорах с агентами
по размещению и выкупу инвестиционных паев Фонда такой формы их
вознаграждения и в размере такого вознаграждения, но не более 5
процентов от размера фиксированной цены размещения. В случае, если
первичное размещение инвестиционных паев паевого инвестиционного
фонда осуществляется управляющей компанией без участия агентов по
размещению и выкупу, надбавка к цене размещения пая не
устанавливается, оплата расходов управляющего по размещению
инвестиционных паев осуществляется в пределах вознаграждения
управляющей компании, устанавливаемого в процентном выражении к
средней стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда в
течение финансового года. В случае, если надбавка при первичном
размещении инвестиционных паев не установлена, ее упоминание в текст
раздела не включается.
<16> Указывается срок, но не более 7 дней.
<17> Указывается срок, но не более 3 дней.
<18> Указывается в случае необходимости.
<19> В соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии
или по согласованию с ней в правилах интервального паевого
инвестиционного фонда может быть установлен иной порядок определения
цены размещения инвестиционных паев.
<20> Указывается в случае установления надбавки к стоимости
одного пая. Надбавка может быть установлена только в случае
определения в договорах с агентами по размещению и выкупу
инвестиционных паев Фонда такой формы их вознаграждения и в размере
такого вознаграждения, но не более 5 процентов от стоимости одного
инвестиционного пая. В случае, если размещение инвестиционных паев
паевого инвестиционного фонда осуществляется управляющей компанией
без участия агентов по размещению и выкупу инвестиционных паев,
надбавка не устанавливается, оплата расходов управляющего по
размещению инвестиционных паев осуществляется в пределах
вознаграждения управляющей компании, устанавливаемого в процентном
выражении к средней стоимости чистых активов паевого инвестиционного
фонда в течение финансового года. Если надбавка не установлена, ее
упоминание в текст правил паевого инвестиционного фонда не
включается.
<21> Указываются в случае необходимости.
<22> В соответствии с требованиями актов Федеральной комиссии
или по согласованию с ней в правилах интервального паевого
инвестиционного фонда может быть установлен иной порядок определения
цены выкупа инвестиционных паев.
<23> Указывается в случае установления скидки при подаче заявки
агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев и (или)
непосредственно управляющей компании. В случае, если скидка не
установлена, ее упоминание в текст правил интервального паевого
инвестиционного фонда не включается.
<24> Скидка к стоимости одного инвестиционного пая при подаче
заявки агентам по размещению и выкупу инвестиционных паев может быть
установлена только в случае определения в договорах с агентами по
размещению и выкупу инвестиционных паев такой формы их вознаграждения
и в размере такого вознаграждения, но не более 5 процентов стоимости
одного инвестиционного пая и не менее размера вознаграждения в форме
надбавки, установленной в таких договорах.
<25> Указывается размер скидки, но не более 5 процентов.
<26> Устанавливаются в случае необходимости.
<27> Указывается количество дней, но не более 15 дней.
<28> Указывается размер вознаграждения управляющей компании, но
не более 5 процентов.
<29> Устанавливаются сроки выплаты вознаграждения.
<30> Могут быть предусмотрены иные расходы, связанные с
доверительным управлением имуществом, составляющим интервальный
паевой инвестиционный фонд, подлежащие возмещению за счет этого
имущества.
<31> Указывается размер расходов, но не более 5 процентов.
<32> Указываются дни или периодичность проведения оценки
стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда в соответствии
с требованиями актов Федеральной комиссии.
<33> Указывается печатное издание (печатные издания), в котором
публикуется соответствующая информация. Печатное издание должно
соответствовать требованиям, установленным актами Федеральной
комиссии.